可直接轉板上市!新三板迎重磅利好 涉16家期貨公司 永安會拔得頭籌嗎?

    來源: 期貨日報 作者:崔蕾

    摘要: 優化發行融資、設立精選層、直接轉板上市……新三板改革全面激活。10月25日,證監會宣布,啟動全面深化新三板改革。對于滿足條件

      優化發行融資、設立精選層、直接轉板上市……新三板改革全面激活。10月25日,證監會宣布,啟動全面深化新三板改革。對于滿足條件的新三板企業,可直接轉板上市。截至2019年9月底,累計13219家企業在新三板掛牌,其中中小企業占比94%,民營企業占比93%,6388家掛牌公司發行股票10516次,融資4911.39億元。(期貨日報)                                       優化發行融資、設立精選層、直接轉板上市……新三板改革全面激活。10月25日,證監會宣布,啟動全面深化新三板改革。對于滿足條件的新三板企業,可直接轉板上市。截至2019年9月底,累計13219家企業在新三板掛牌,其中中小企業占比94%,民營企業占比93%,6388家掛牌公司發行股票10516次,融資4911.39億元。

      目前,在新三板掛牌的期貨公司有16家,新三板改革是否也將對它們帶來改變?從最新公布的數據來看,永安期貨2019年前三季度凈利潤8.22億元,同比增長7%。永安期貨會否成為從新三板轉板到主板上市的首家期貨公司呢?

      新三板全面深改方案落地,五大舉措組合出擊

      新三板,即全國中小企業股份轉讓系統,是資本市場服務中小企業的重要探索。自2013年正式運營以來,堅持服務創新型、創業型、成長型中小企業發展的市場定位,大力簡政放權,形成了一套有別于交易所市場的制度安排,初步成為資本市場服務中小企業和民營經濟的重要平臺。

        證監會新聞發言人常德鵬昨天在例行新聞發布會上披露,近日,證監會啟動全面深化新三板改革,對于滿足條件的新三板企業,可直接轉板上市。

      常德鵬表示,此次新三板改革以問題為導向,內容兼具深度和廣度,是新三板設立、運行近7年來最為全面深入的一次改革。新三板改革是全面深化資本市場改革的重要一環,總體思路是“三個堅持”。一是堅持服務中小企業的初心。二是堅持多層次資本市場的有機聯系,打通中小企業發展的融資通道。三是堅持建立健全適合中小企業特點的制度安排,為掛牌企業提供差異化的精準服務,嚴厲查處違規違法行為,促進中小企業發展。

      常德鵬介紹,按照新三板改革的總體思路,證監會將重點推進五項工作:

      一是優化發行融資制度,按照掛牌公司不同發展階段的需求,構建多元化的發行機制,改進現有定向發行制度,允許符合條件的創新型企業向不特定的合格投資者公開發行股票,持續推進簡政放權充分發揮新三板的自律審查職能,提高融資效率,降低企業成本,支持不同類型的掛牌企業融資發展。

      二是完善市場分層,設立精選層,配套形成交易,投資者適當性信息披露監督管理等差異化的制度體系,引入公募基金等長期資金,增強新三板的服務功能。

      三是建立掛牌公司的轉板上市機制,在精選層掛牌一定期限,且符合交易所上市條件和相關規定的企業,可以直接轉板上市,充分發揮新三板市場承上啟下的作用,實現多層次資本市場的互聯互通。

      四是加強監督管理,實施分類監管,研究提高違法成本,切實提升掛牌公司的質量。

      五是健全市場的退出機制,完善摘牌制度,切實保護投資者的合法權益。

      常德鵬還表示,下一步,證監會將堅持穩中求進的工作基調,充分考慮新三板承受能力,以及與資本市場其他板塊的關系,抓緊制定相關規則,完善技術系統,切實防控風險,切實保障改革的平穩落地。

      證監會出重拳補短板,“一潭死水”起波瀾

      全國中小企業股份轉讓系統,簡稱新三板,自2013年正式運營以來,形成了一套有別于交易所市場的制度安排,初步成為資本市場服務中小企業和民營經濟的重要平臺。截至今年9月底,累計有13219家企業在新三板掛牌,其中中小企業占比94%,民營企業占比93%,6388家掛牌公司發行股票10516次,融資4911.39億元。截止到10月25日,新三板仍有掛牌企業9184家。

        近年來,受市場規模、結構、需求多元等因素影響,新三板出現了一些新的情況和問題,如融資額下降、交易不活躍、申請掛牌公司減少、主動摘牌公司增加等。

      證監會表示,新三板市場作為新興市場,一直處于探索完善中,經過早期爆發式增長,市場參與者逐步趨于理性,一些不適應資本市場要求的掛牌公司自然出清;同時,隨著優質掛牌公司不斷成長壯大,新三板現行市場分層、融資、交易、投資者適當性等制度安排難以滿足其發展需求,多層次資本市場體系互聯互通的有機聯系仍不完善,迫切需要綜合施策,深化改革,提升市場功能,激發市場活力,補齊服務中小企業的市場“短板”。

      新三板被投資者稱為“一潭死水”,在市場上,近兩年“逃離新三板”的聲音也是此起彼伏。事實上,無論是掛牌企業,還是投資者,以及業內人士,對新三板改革的呼吁一直就不曾中斷。今年以來,全國股轉公司方面也在不同場合積極釋放改革信號。

      “將充分考慮新三板承受能力以及與資本市場其他板塊的關系,積極推進新三板各項重點改革任務。”證監會表示,下一步將抓緊制定相關制度規則,完善技術系統,盡快組織實施,切實防控風險,保障改革措施平穩落地,實現改革預期。

      新三板轉板主板,永安期貨會否成為首家?

      據期貨日報記者統計,目前在新三板掛牌的16家期貨公司分別是:永安期貨、創元期貨、海航期貨、天風期貨、華龍期貨、大越期貨、中電投先融期貨、廣州期貨、邁科期貨、渤海期貨、福能期貨、上海中期期貨、混沌天成期貨、金元期貨、長江期貨、海通期貨。

      目前來看,16家期貨公司從業績上看差異較為明顯。即使是永安期貨這樣的龍頭企業,仍然面臨經紀業務收入長期低迷、規模和利潤停滯不前的問題。業內人士認為,能從同質化競爭中突圍、業務規范、創新領先者有望接力沖刺IPO。

      據期貨日報記者了解,2019年10月18日,新三板掛牌公司永安期貨發布三季報。截至報告期末,永安期貨資產總額為363.33億元,較上年末增長21.67%;歸屬于掛牌公司股東的凈資產為68.21億元,較上年末增長14.27%。今年1月至9月,永安期貨累計實現營業收入182.20億元,同比增長57.84%,歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為8.22億元,同比增長7.00%。

      值得一提的是,永安期貨2019年上半年財報顯示,上半年資產管理業務收入1090.22萬元,同比大漲138.36%,其他業務收入(含風險管理業務收入)106.03億元,同比大幅增長100.57%。據了解,2019年2月,永安國際金融(新加坡)有限公司獲得新加坡“資本市場服務(CMS)期貨牌照”。在最新公布的2019年全國期貨公司評級中,永安期貨再次獲得AA級。那么,永安期貨會否成為從新三板轉板到主板上市的首家期貨公司呢?市場非常期待。

        另外,上海中期期貨在今年9月30日發布了關于申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌的提示性公告。

      2017年7月18日,上海中期期貨在全國中小企業股份轉讓系統舉行掛牌儀式,證券代碼:871467。上海中期期貨在公告中表示,掛牌兩年多來,公司嚴格遵守全國中小企業股份轉讓系統各項規定,公司治理水平大幅提高。但公司根據目前的業務、所處的行業狀況,同時為適應公司長遠戰略發展規劃,降低新三板信息披露帶來的直接、間接成本,集中資源加強業務開拓力度、提高經營效率,經慎重考慮,擬申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌。

      10月14日,上海中期期貨又發布了關于公司股票暫停轉讓的公告,說明公司自 2019年10月15日開市起暫停轉讓,暫定恢復轉讓的最晚時間為2020年1月14日。而后,10月16日,上海中期期貨股東大會審議通過了《關于提請股東大會授權董事會辦理申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌相關事宜的議案》。

      期貨日報記者此前也聯系到上海中期期貨,了解到,公司選擇在新三板終止掛牌主要還是考慮到新三板的流動性不足。

      有行業人士表示,新三板深化改革將為新三板帶來新氣象,市場結構更加完善,市場功能進一步增強,資源配置效率進一步優化。優化發行融資制度,改進現有定向發行制度、引入公募基金等長期資金等舉措將促進融資效率的提升。而建立掛牌公司的轉板上市機制,則將為期貨公司上市提供新的途徑,同時降低跨市場轉換的成本。因此,此次新三板的深化改革,對16家在新三板掛牌的期貨公司來說應該是好消息。

      隨著近年來期貨公司的不斷發展,創新業務對公司資本實力提出了更高的要求,其融資需求也越發強烈。今年,【南華期貨(603093)、股吧】和瑞達期貨兩家期貨公司成功在A股上市,并且在上市后表現良好。

      10月14日,南華期貨發布公告稱,決定向全資子公司南華資本和橫華國際以現金方式分別增資1億元人民幣。此外,【瑞達期貨(002961)、股吧】10月23日發布公告稱,將以自有資金對子公司瑞達國際股份增資2億港元(約折人民幣18037.24萬元)。兩家公司都對創新業務和國際化業務進行了增資。

      (文章來源:期貨日報)

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